企业申报指南 苏州吴江实用发明申报

苏州思睿晶华知识产权代理事务所（普通合伙）

实用新型由于不经实质审查，授权*，即使创新高度相对较低的发明创造也能够获得快速保护，与目前中国科技发展相适应，备受创新主体的青睐。2018年1-6月份实用新型的国内申请量为102.5万，**过国内发明与外观设计之和，可见一斑。实用新型制度设立的本意是保护本国技术水平较低的实用小发明，由于其自身的特点，其保护客体具有性，本文将以案例的形式介绍实用新型保护客体的标准要求。*二条*三款规定：“实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。”其中，“实用的”和“新的”是对可以获得实用新型的一般性定义，仅是泛泛的定性说明，而不是判断新颖性、实用性的具体审查标准，没有明显的实质性约束作用。根据定义，实用新型与发明的相同之处在于两者都必须是一种技术方案，不同之处在于实用新型不能保护方法，只限于产品，并且是针对产品的形状和/或构造所提出的改进，材料或微观结构的改进不在此列。《审查指南2010》根据本条的立法本意对所述“形状”、“构造”作了定义:产品的形状是指产品所具有的并可以从外部观察到的确定的空间形状。无确定形状的产品，例如气态、液态、粉末状、报粒状的物质耽者材料，不是实用新型保护的客体。满足实用新型客体标准要求的发明创造，必然也能够满足发明客体的标准要求，反之则不行。权利要求的类型可以分为产品权利要求和方法权利要求。产品可以通过结构特征、方法特征、性能参数等进行限定，但实用新型客体仅针对产品的形状、构造，其他如微观组织、方法、性能参数限定的权利要求不满足客体要求。成为实用新型保护的客体主要满足三个要素：产品、形状和/或构造、技术方案。
进行等同侵权判断，应当以该所属领域的普通技术人员的知识水平为准，而不应以所属领域的技术的知识水平为准。进行等同侵权判断对于开拓性的重大发明确定等同保护的范围可以适当放宽;对于组合性发明或者选择性发明确定等同保护的范围可以适当从严。对于故意省略权利要求中个别必要技术特征，使其技术方案成为在性能和效果上均不如技术方案优越的变劣技术方案而且这一变劣技术方案明显是由于省略该必要技术特征造成的应当适用等同原则，认定构成侵犯权。

在侵权判定中下列情况不应适用等同原则认定被控侵权物(产品或方法)落入权保护范围(1)被控侵权的技术方案属于申请日前的公知技术;(2)被控侵权的技术方案属于抵触申请或在先申请;(3)被控侵权物中的技术特征，属于权人在申请、授权审查以及维持权效力过程中明确排除保护的技术内容。

等同物应当是具体技术特征之间的彼此替换而不是完整技术方案之间的彼此替换。等同物代替包括对权利要求中区别技术特征的替换，也包括对权利要求中前序部分技术特征的替换。判定被控侵权物(产品或方法)中的技术特征与立权利要求中的技术特征是否等同，应当以侵权行为发生的时间为界限。适用等同原则判定侵权，仅适用于被控侵权物(产品或方法)中的具体技术特征与立权利要求中相应的必要技术特征是否等同，而不适用于被控侵权物(产品或方法)的整体技术方案与立权利要求所限定的技术方案是否等同。

对于“产品的构造”，审查指南将其定义为“产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系”。产品的构造可以是机械结构，例如构成产品的零部件的相对位置关系、连接关系和相互配合关系；也可以是线路结构，例如构成产品的元器件以及它们之间的连接关系。但是，产品的构造不包括物质或者材料的微观结构，例如物质的原子结构、分子结构，材料的组分、金相结构等。如果产品的改进只是产品的化学成分、组分、含量等材料特征的变化，而不涉及产品的结构，则不属于实用新型的保护客体。例如，一种菱形药片，其特征在于，该药片是由20％的Ａ组分、40％的Ｂ组分及40％的Ｃ组分构成的。由于该权利要求包含了对材料本身提出的改进，因而不属于实用新型保护的客体。
在撰写各权利要求时，上位概念应当有，中位概念可以有，具体的下位概念也不可或缺，如果有可能，在写完一条从属权利要求时，通过所有权利要求的各技术特征，就应该能基本呈现发明人提供的原始具体技术方案。当然，也必须承认，这其中有权要数量等因素的限制，但在综合各方面因素时，如果能加入上述无效宣告角度的考量，撰写出的实用新型的质量无疑会更高，更有可能成为高价值。